長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)對(duì)汽車行業(yè)的準(zhǔn)入實(shí)行嚴(yán)格管控。自1985年起，由國(guó)家主管部門定期公布國(guó)家計(jì)劃內(nèi)汽車生產(chǎn)企業(yè)目錄和產(chǎn)品目錄，到2001年改為實(shí)施《車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》管理并延續(xù)至今。2007年10月17日，國(guó)家發(fā)改革委公告發(fā)布《新能源汽車生產(chǎn)準(zhǔn)入管理規(guī)則》，自2007年11月1日起施行。工業(yè)和信息化部成立后，按照《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》有關(guān)規(guī)定和產(chǎn)品分類管理的原則，于2009年6月17日發(fā)布了《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)則》，自2009年7月1日起施行，現(xiàn)已施行七年之久。此次對(duì)《規(guī)則》進(jìn)行修訂，應(yīng)該是工業(yè)化信息化部對(duì)現(xiàn)行《規(guī)則》的第一次修訂。這體現(xiàn)了新能源車發(fā)展進(jìn)入新的階段。

從上市公司的年報(bào)體現(xiàn)出新能源車現(xiàn)在是投資最熱，賺錢最快，效益最好的行業(yè)熱點(diǎn)，容易出問(wèn)題，前期電動(dòng)輕客騙補(bǔ)問(wèn)題嚴(yán)重，因此針對(duì)新能源車準(zhǔn)入嚴(yán)管。8月12日，《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)定(修訂征求意見(jiàn)稿)》發(fā)布，與此前5月份發(fā)布的準(zhǔn)入規(guī)則征求意見(jiàn)稿相比，已由原來(lái)的20條完善成28條，此次公布的征求意見(jiàn)稿規(guī)定更加細(xì)化、明確以及完善，態(tài)度也更鮮明。

為了分析方便簡(jiǎn)化，09年發(fā)布的《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)則》定義為09版規(guī)則，5月的《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)則(修訂版――征求意見(jiàn)稿)》稱為5月版規(guī)則，8月的《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)定(修訂征求意見(jiàn)稿)》稱為8月版規(guī)定。

1.從規(guī)則到規(guī)定的政策效力升級(jí)

5月的政策征求意見(jiàn)是《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)則(修訂版――征求意見(jiàn)稿)》，而8月的是《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)定(修訂征求意見(jiàn)稿)》，從規(guī)則到規(guī)定的政策文件的名稱升級(jí)，體現(xiàn)政策的約束力大幅提升。

2.從發(fā)展到規(guī)范的方向性調(diào)整

09版的第一條：為促進(jìn)汽車產(chǎn)品技術(shù)進(jìn)步，保護(hù)環(huán)境，節(jié)約能源,實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，鼓勵(lì)企業(yè)研究開發(fā)和生產(chǎn)新能源汽車，根據(jù)《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

5月版的第一條：為促進(jìn)汽車產(chǎn)品技術(shù)進(jìn)步，保護(hù)環(huán)境，節(jié)約能源,實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，進(jìn)一步鼓勵(lì)企業(yè)研究開發(fā)和生產(chǎn)新能源汽車，同時(shí)保障人民群眾的生命、財(cái)產(chǎn)安全，根據(jù)《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》、《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

8月版第一條：為了規(guī)范新能源汽車生產(chǎn)活動(dòng)，落實(shí)發(fā)展新能源汽車的國(guó)家戰(zhàn)略，保障公民生命、財(cái)產(chǎn)安全和公共安全，促進(jìn)新能源汽車產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)道路交通安全法》、《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

分析：三個(gè)版本的規(guī)則定位體現(xiàn)的變化明顯。09版規(guī)則和5月版規(guī)則的定位都是為促進(jìn)汽車產(chǎn)品技術(shù)進(jìn)步，保護(hù)環(huán)境，節(jié)約能源,實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，鼓勵(lì)企業(yè)研究開發(fā)和生產(chǎn)新能源汽車，體現(xiàn)了定位瑰麗發(fā)展的概念。但5月版已經(jīng)有了一點(diǎn)保障人民群眾的生命、財(cái)產(chǎn)安全的概念。

到了8月版的定位就變?yōu)橐?guī)范行業(yè)的特征。09版發(fā)展的語(yǔ)言已經(jīng)被略去，而5月版后面的保障公民生命、財(cái)產(chǎn)安全和公共安全成，體現(xiàn)了變化趨勢(shì)。而從法律依據(jù)看，8月版已經(jīng)強(qiáng)化加入了《中華人民共和國(guó)道路交通安全法》、《中華人民共和國(guó)行政許可法》的上位法的依據(jù)，成為有法律許可和約束力的政策規(guī)定，這體現(xiàn)了8月版規(guī)定是很權(quán)威的法規(guī)。

3.新能源汽車定義簡(jiǎn)化清晰

新能源汽車的范圍是很重要的定義，此次8月版的定義相對(duì)5月版寬松，相對(duì)09版加嚴(yán)。

09版：本規(guī)則所稱新能源汽車，是指采用非常規(guī)的車用燃料作為動(dòng)力來(lái)源(或使用常規(guī)的車用燃料、采用新型車載動(dòng)力裝置)，綜合車輛的動(dòng)力控制和驅(qū)動(dòng)方面的先進(jìn)技術(shù)，形成的技術(shù)原理先進(jìn)、具有新技術(shù)、新結(jié)構(gòu)的汽車。新能源汽車包括混合動(dòng)力汽車、純電動(dòng)汽車(BEV，包括太陽(yáng)能汽車)、燃料電池電動(dòng)汽車(FCEV)、氫發(fā)動(dòng)機(jī)汽車、其他新能源(如高效儲(chǔ)能器、二甲醚)汽車等各類別產(chǎn)品。

5月版：本規(guī)則所稱新能源汽車，是指采用新型動(dòng)力系統(tǒng)，完全或主要依靠新型能源驅(qū)動(dòng)的汽車，主要包括插電式混合動(dòng)力汽車、純電動(dòng)汽車和燃料電池電動(dòng)汽車。采用其他新型動(dòng)力系統(tǒng)的汽車，包括其他混合動(dòng)力汽車、氫發(fā)動(dòng)機(jī)汽車等，參照本規(guī)則執(zhí)行。采用鉛酸類蓄電池作為動(dòng)力蓄電池的插電式混合動(dòng)力汽車、純電動(dòng)汽車，不屬于新能源汽車。

8月版：本規(guī)定所稱新能源汽車，是指采用新型動(dòng)力系統(tǒng)，完全或主要依靠新型能源驅(qū)動(dòng)的汽車，包括插電式混合動(dòng)力(含增程式)汽車、純電動(dòng)汽車和燃料電池電動(dòng)汽車等。

分析：從三次政策的定義推進(jìn)可見(jiàn)，國(guó)家對(duì)新能源的定義日益嚴(yán)格收緊，只有插混、純電、燃料電池三種，沒(méi)有其他。8月比5月版更為嚴(yán)格，混合動(dòng)力堅(jiān)決掐掉。但8月版的細(xì)化項(xiàng)沒(méi)有明確5月版的鉛酸電池問(wèn)題，多年來(lái)大家實(shí)際把鉛酸電池的剔除補(bǔ)貼范圍，應(yīng)該是成為慣例，估計(jì)實(shí)際執(zhí)行中也會(huì)按5月版的剔除鉛酸的插混和純電動(dòng)。

4.地方管理容易帶來(lái)地方保護(hù)

5月版規(guī)則：第四條工業(yè)和信息化部負(fù)責(zé)實(shí)施新能源汽車企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理。

8月版規(guī)定：第四條工業(yè)和信息化部負(fù)責(zé)新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入的許可管理。省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)的日常監(jiān)督管理，并配合工業(yè)和信息化部實(shí)施相關(guān)準(zhǔn)入管理工作。

分析：地方政府的管理一般是以地方利益最大化為原則，保護(hù)地方企業(yè)的違法利益，地方部門是典型的保護(hù)傘，新能源車騙補(bǔ)問(wèn)題沒(méi)有地方政府的內(nèi)部問(wèn)題是無(wú)法實(shí)現(xiàn)騙補(bǔ)的。很多政策的執(zhí)行都是因地方政府的阻礙而出問(wèn)題，加入地方管理會(huì)導(dǎo)致各地新能源資質(zhì)管理的標(biāo)準(zhǔn)尺度嚴(yán)重復(fù)雜化。

5.新能源專用車企業(yè)準(zhǔn)入相對(duì)放寬

5月版規(guī)則：申報(bào)除新能源專用客廂車以外的其他新能源專用汽車產(chǎn)品的企業(yè)，應(yīng)滿足相應(yīng)的準(zhǔn)入規(guī)則中對(duì)輕型貨車整車企業(yè)的要求，以及本規(guī)則的要求，并需具備專用裝置的設(shè)計(jì)開發(fā)能力、制造和裝配能力、生產(chǎn)一致性保證能力。其中駕駛室總成、車架總成可以委托設(shè)計(jì)、制造，但需具備相應(yīng)的匹配能力和試驗(yàn)驗(yàn)證能力。。

8月版規(guī)定：符合相應(yīng)的常規(guī)汽車生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入管理規(guī)則。

分析：這對(duì)專用車企業(yè)的發(fā)展有一定的寬松度，否則按5月版的很多專用車很多企業(yè)難以滿足輕貨整車企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，也沒(méi)相關(guān)的部分能力，8月版的相對(duì)5月版更務(wù)實(shí)放寬，但相對(duì)09版的準(zhǔn)入門檻大幅提升。

6.新能源改裝車的市場(chǎng)放開

5月版規(guī)則：符合《準(zhǔn)入條件》、獲得相應(yīng)生產(chǎn)資質(zhì)的改裝類汽車企業(yè)可以在《公告》中已有的常規(guī)汽車生產(chǎn)資質(zhì)、新能源汽車生產(chǎn)資質(zhì)允許的范圍內(nèi)自制底盤生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品，但自制底盤僅限于本企業(yè)自用。

8月版規(guī)定：第八條在已取得《公告》的新能源汽車整車或者底盤基礎(chǔ)上實(shí)施改裝的新能源汽車產(chǎn)品，如改裝未影響到底盤、車載能源系統(tǒng)、驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和控制系統(tǒng)，不需要申請(qǐng)新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入許可。

分析：5月版的規(guī)則要求改裝車企業(yè)自制底盤，這難度太大，而且極不安全，因此8月版務(wù)實(shí)的標(biāo)準(zhǔn)讓改裝企業(yè)買底盤是好事。

7.廠家設(shè)計(jì)能力被大幅強(qiáng)化

5月版規(guī)則：三)具備生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品所必需的生產(chǎn)能力和條件、產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)能力、產(chǎn)品的生產(chǎn)一致性保證能力、產(chǎn)品營(yíng)銷和售后服務(wù)能力。

8月版規(guī)定：(三)具備生產(chǎn)新能源汽車產(chǎn)品所必需的設(shè)計(jì)開發(fā)能力、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品生產(chǎn)一致性保證能力、售后服務(wù)及產(chǎn)品安全保障能力，符合《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)準(zhǔn)入條件及審查要求》(見(jiàn)附件1，以下簡(jiǎn)稱《準(zhǔn)入條件》)。企業(yè)集團(tuán)下屬企業(yè)可共用集團(tuán)的部分能力，但應(yīng)當(dāng)符合《企業(yè)集團(tuán)下屬企業(yè)的準(zhǔn)入條件及審查要求》(見(jiàn)附件2)。

分析：8月版的強(qiáng)化企業(yè)設(shè)計(jì)能力的要求，相對(duì)的附件的要求體現(xiàn)出與常規(guī)汽車企業(yè)同等的技術(shù)能力要求。由此體現(xiàn)新能源車的企業(yè)的準(zhǔn)入門檻大幅提升。而集團(tuán)內(nèi)企業(yè)的特殊的準(zhǔn)入條件形成有利于國(guó)有大集團(tuán)發(fā)展的新思路，有利于國(guó)企大集團(tuán)的做大做強(qiáng)。

8.電池目錄要求被略去

5月版規(guī)則：(五)新能源汽車所裝用的汽車動(dòng)力蓄電池(包括超級(jí)電容器)單體和系統(tǒng)生產(chǎn)企業(yè)均應(yīng)滿足《汽車動(dòng)力蓄電池行業(yè)規(guī)范條件》(工業(yè)和信息化部第22號(hào)公告)的要求。

8月版規(guī)定：無(wú)。

分析：這樣改是很好的事情，國(guó)內(nèi)電池企業(yè)落后而保護(hù)是不合理的，需要充分的競(jìng)爭(zhēng)，最終會(huì)讓好企業(yè)有出頭機(jī)會(huì)。

9.企業(yè)準(zhǔn)入審核關(guān)注企業(yè)外資的占比

5月版規(guī)則：無(wú)。

8月版規(guī)定：(三)新建新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(或者辦理過(guò)程中的證明文件)，以及根據(jù)國(guó)家有關(guān)投資管理規(guī)定辦理的投資項(xiàng)目手續(xù)文件。中外合資企業(yè)還應(yīng)當(dāng)提交中外股東持股比例證明。

分析：外資進(jìn)入新能源整車領(lǐng)域也是與常規(guī)車一樣的面臨50%股比的要求，要考慮到新能源車的未來(lái)規(guī)模化量產(chǎn)的可能性，否則容易出問(wèn)題。

10.新能源廠家2年內(nèi)達(dá)新標(biāo)

5月版規(guī)則：第十九條在本規(guī)則發(fā)布前已通過(guò)新能源汽車企業(yè)準(zhǔn)入的企業(yè)，應(yīng)在本規(guī)則發(fā)布之日起兩年內(nèi)，按本規(guī)則通過(guò)生產(chǎn)準(zhǔn)入現(xiàn)場(chǎng)考核(已經(jīng)按本規(guī)則第十八條規(guī)定通過(guò)審查的企業(yè)除外)。逾期未通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)考核的企業(yè)，工業(yè)和信息化部將暫停其新能源汽車生產(chǎn)資質(zhì)。暫停期間，企業(yè)可以繼續(xù)生產(chǎn)已登錄《公告》的新能源產(chǎn)品，但不得申報(bào)新產(chǎn)品。暫停一年后仍未通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)考核的，將撤銷其新能源汽車生產(chǎn)資質(zhì)和已登錄《公告》的新能源汽車產(chǎn)品。

8月版規(guī)定：第二十五條在本規(guī)定施行前已取得新能源汽車生產(chǎn)《公告》資質(zhì)的整車、改裝客車、特種作業(yè)類專用車生產(chǎn)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行改造，并自本規(guī)定施行之日起6個(gè)月內(nèi)報(bào)送滿足本規(guī)定的審查計(jì)劃，并于24個(gè)月內(nèi)完成審查。逾期未完成審查的，暫停生產(chǎn)、銷售有關(guān)新能源汽車產(chǎn)品。

分析：即使是已經(jīng)獲得公告的新能源汽車企業(yè)及產(chǎn)品也無(wú)法松懈，必須滿足最新的準(zhǔn)入要求，否則將暫停生產(chǎn)、銷售新能源汽車產(chǎn)品。此次較5月版更為嚴(yán)格，導(dǎo)致部分新能源車企2年后可能因此失去資質(zhì)。

11.政府自律時(shí)效性

5月版規(guī)則：無(wú)。

8月版規(guī)定：第十二條工業(yè)和信息化部收到申請(qǐng)后，對(duì)于申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或者在五日內(nèi)一次告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。對(duì)于申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)予以受理，并自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。20個(gè)工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)工業(yè)和信息化部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人。

分析：這也是很好的事情，讓企業(yè)申報(bào)有穩(wěn)定的時(shí)間預(yù)期，久拖不決事情雖然不多，但也是應(yīng)該有明確的規(guī)定的。

12.安全監(jiān)控臺(tái)建設(shè)是課題

5月版規(guī)則：無(wú)。

8月版規(guī)定：第十六條新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立新能源汽車產(chǎn)品運(yùn)行狀態(tài)監(jiān)控臺(tái)，對(duì)已銷售的全部新能源汽車產(chǎn)品的全生命周期運(yùn)行和安全狀態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。企業(yè)監(jiān)控臺(tái)應(yīng)當(dāng)與地方和國(guó)家的監(jiān)管臺(tái)對(duì)接。

分析：企業(yè)的產(chǎn)品安全責(zé)任大幅增加。對(duì)新能源車的全生命周期的狀態(tài)實(shí)時(shí)監(jiān)控的難度很大，常規(guī)汽油車尚未達(dá)到如此的程度，而且涉及到用戶隱私問(wèn)題，監(jiān)控的難度巨大。而安全事故應(yīng)急處理應(yīng)該是信息共享的重要因素。

13.使用維修狀態(tài)的監(jiān)控難度大

5月版規(guī)則：第十三條新能源汽車企業(yè)應(yīng)當(dāng)為每一輛汽車建立相應(yīng)的檔案，跟蹤汽車使用、維護(hù)、維修情況，并應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)銷售的全部產(chǎn)品的運(yùn)行狀態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，直至汽車停止使用或報(bào)廢。

8月版規(guī)定：第十七條新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品全生命周期內(nèi)，為每一輛新能源汽車產(chǎn)品建立檔案，跟蹤記錄汽車使用、維護(hù)、維修情況(包括動(dòng)力電池回收和處置情況)。

分析：兩版的變化不大，都是要強(qiáng)化對(duì)車輛的使用狀態(tài)的監(jiān)控，但消費(fèi)者有權(quán)自行維修和維護(hù)車輛，跟蹤會(huì)引起用戶反感，不符合品牌管理辦法的取消后的無(wú)授權(quán)銷售新局面。現(xiàn)在是面臨品牌授權(quán)取消，反壟斷后產(chǎn)品使用不受監(jiān)控的困難局面，感覺(jué)監(jiān)控全生命周期的辦法可能也就是全周期的免費(fèi)保養(yǎng)。

總體看，隨著新能源車發(fā)展的火爆，目前市場(chǎng)過(guò)熱和投資過(guò)旺問(wèn)題導(dǎo)致國(guó)家有能力嚴(yán)格管理，從各車企都不干情況下的鼓勵(lì)發(fā)展，到現(xiàn)在大家都想干的規(guī)范發(fā)展，這是必然的趨勢(shì)。而對(duì)企業(yè)設(shè)計(jì)研發(fā)能力的大幅強(qiáng)化是很好的行業(yè)促進(jìn)，尤其是部分企業(yè)可能因此被8月版規(guī)定撤銷生產(chǎn)資質(zhì)，這也是決定幾百家新能源車企業(yè)生死的頭頂利劍，尤其是非集團(tuán)體系內(nèi)的獨(dú)立新能源專用車和客車企業(yè)的規(guī)范壓力巨大。但對(duì)產(chǎn)品使用過(guò)程的過(guò)度監(jiān)控和全生命周期的管理，其難度較大，需要企業(yè)更多的后續(xù)投入。

閱讀延伸：

《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)則》是為促進(jìn)汽車產(chǎn)品技術(shù)進(jìn)步，保護(hù)環(huán)境，節(jié)約能源，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，鼓勵(lì)企業(yè)研究開發(fā)和生產(chǎn)新能源汽車，根據(jù)《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》等有關(guān)規(guī)定制定的規(guī)則。

新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理規(guī)則

第一章總則

第一條

為促進(jìn)汽車產(chǎn)品技術(shù)進(jìn)步，保護(hù)環(huán)境，節(jié)約能源,實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，鼓勵(lì)企業(yè)研究開發(fā)和生產(chǎn)新能源汽車，根據(jù)《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。