金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理規(guī)定

第一章總則

第一條 為規(guī)范和加強(qiáng)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理工作，確保金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，促進(jìn)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)互聯(lián)互通，提升共享效率，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息，是指在金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)中登記的金融業(yè)機(jī)構(gòu)及中國人民銀行認(rèn)定的相關(guān)機(jī)構(gòu)信息。

本規(guī)定所稱金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)，是指中國人民銀行依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)編碼規(guī)范》(JR/T0124-2014)開發(fā)，對(duì)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息進(jìn)行管理，并對(duì)外提供查詢服務(wù)的應(yīng)用系統(tǒng)。

第三條本規(guī)定適用于以下金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息新增、變更和撤銷:

(一)中華人民共和國的貨幣當(dāng)局、監(jiān)管當(dāng)局及其境內(nèi)外派出機(jī)構(gòu)。

(二)境內(nèi)銀行、證券、保險(xiǎn)類等金融機(jī)構(gòu)的法人機(jī)構(gòu)及其境內(nèi)外具有經(jīng)營許可的分支機(jī)構(gòu)。

(三)交易結(jié)算類金融機(jī)構(gòu)及其境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)。

(四)境內(nèi)設(shè)立的金融控股公司。

(五)境外金融機(jī)構(gòu)在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的具有經(jīng)營許可的非法人分支機(jī)構(gòu)。

(六)中國人民銀行認(rèn)定的其他金融機(jī)構(gòu)。以上所稱“境內(nèi)”均指中華人民共和國境內(nèi)(不含港、澳、臺(tái)地區(qū))的地區(qū)。

第二章金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的管理與使用

第四條 中國人民銀行遵循“統(tǒng)一管理，分級(jí)維護(hù)，實(shí)時(shí)發(fā)布”的原則對(duì)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息進(jìn)行管理、維護(hù)和發(fā)布。中國人民銀行總行、上海總部、分行、營業(yè)管理部、省會(huì)(首府)城市中心支行、副省級(jí)城市中心支行和地市中心支行負(fù)責(zé)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的編制、備案、維護(hù)和發(fā)布。中國人民銀行總行統(tǒng)一管理金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息，負(fù)責(zé)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)行和維護(hù)，負(fù)責(zé)中國人民銀行總行、國家外匯管理局、監(jiān)管當(dāng)局信息的編制、備案、維護(hù)和發(fā)布，負(fù)責(zé)全國性金融機(jī)構(gòu)法人機(jī)構(gòu)和代報(bào)機(jī)構(gòu)分類名錄的編制、備案、維護(hù)和發(fā)布，負(fù)責(zé)中國金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)信息的編制、備案、維護(hù)和發(fā)布。

中國人民銀行上海總部、分行、營業(yè)管理部、省會(huì)(首府)城市中心支行、副省級(jí)城市中心支行負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)中國人民銀行、國家外匯管理局和監(jiān)管當(dāng)局分支機(jī)構(gòu)信息的編制、備案、維護(hù)和發(fā)布。

中國人民銀行地市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)區(qū)域性法人金融機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)和事業(yè)部信息的編制、備案、維護(hù)和發(fā)布。

第五條金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的主管部門為中國人民銀行總行科技司、地市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)科技部門。

第六條中國人民銀行與參與機(jī)構(gòu)共享金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息。

第七條中國人民銀行總行、地市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)指定專人負(fù)責(zé)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的管理工作。

第八條 中國人民銀行總行、地市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理工作，確保轄區(qū)內(nèi)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的完整性和有效性，保證金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息在全國范圍內(nèi)統(tǒng)一有效，并據(jù)此向金融機(jī)構(gòu)頒發(fā)金融機(jī)構(gòu)代碼證。

第九條 中國人民銀行地市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)在報(bào)上一級(jí)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后可以向有關(guān)機(jī)關(guān)、單位或者個(gè)人提供金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息服務(wù)，并應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)信息管理和保密制度的規(guī)定。

第十條 中國人民銀行總行、地市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息有效性等進(jìn)行年度驗(yàn)證，確保金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的唯一性和相關(guān)信息的準(zhǔn)確性、時(shí)效性。

第十一條 金融機(jī)構(gòu)各級(jí)機(jī)構(gòu)指定專人負(fù)責(zé)金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的管理工作，及時(shí)更新維護(hù)各自機(jī)構(gòu)信息，配合中國人民銀行做好金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理工作，建立健全金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理制度。

第十二條 金融機(jī)構(gòu)新增、變更或撤銷，應(yīng)在有關(guān)管理部門批準(zhǔn)后7個(gè)工作日內(nèi)準(zhǔn)確、完整地向中國人民銀行報(bào)送相關(guān)材料，并確保申請(qǐng)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及有效性。

第十三條 中國人民銀行總行、地市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在本系統(tǒng)內(nèi)全面應(yīng)用金融機(jī)構(gòu)編碼，中國人民銀行地市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)應(yīng)積極推動(dòng)轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)在各領(lǐng)域應(yīng)用與共享金融機(jī)構(gòu)編碼。

第十四條禁止偽造、變?cè)臁⒚坝媒鹑跇I(yè)機(jī)構(gòu)信息。

第十五條禁止私自公布、泄露或者以其他方式非法使用金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息。

第三章金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的新增

第十六條新設(shè)法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)申請(qǐng)新增法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)信息。按要求填寫新增法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)信息申請(qǐng)書(附2)，并提交下列材料:

(一)監(jiān)管當(dāng)局核準(zhǔn)的許可證原件及復(fù)印件，或有關(guān)部門批準(zhǔn)其成立的批文原件及復(fù)印件。

(二)營業(yè)執(zhí)照正本或副本原件及復(fù)印件(貨幣當(dāng)局和監(jiān)管當(dāng)局不用提供)。

(三)法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證件及復(fù)印件。

(四)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件。

(五)新設(shè)法人金融機(jī)構(gòu)還需提交前十大出資人出資情況表(附3)(貨幣當(dāng)局和監(jiān)管當(dāng)局不用提供)。

第十七條 中國人民銀行收到新增法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)信息申請(qǐng)資料，核對(duì)材料原件和復(fù)印件。核對(duì)無誤后退回原件，并在7個(gè)工作日內(nèi)完成申請(qǐng)資料的業(yè)務(wù)核實(shí)。

符合規(guī)定的，中國人民銀行總行、地市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)或金融機(jī)構(gòu)將金融機(jī)構(gòu)信息完整錄入金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)，由中國人民銀行根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)編碼規(guī)范》賦碼。打印新增法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)信息通知書(附4)，加蓋中國人民銀行金融機(jī)構(gòu)代碼證專用章，一份連同申請(qǐng)材料留存，另一份返回申請(qǐng)?zhí)峤粰C(jī)構(gòu)。

不符合規(guī)定的，中國人民銀行在新增法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)信息通知書中注明原因，簽署不予新增意見，加蓋中國人民銀行金融機(jī)構(gòu)代碼證專用章，一份連同申請(qǐng)材料留存，另一份返回申請(qǐng)?zhí)峤粰C(jī)構(gòu)。

第十八條金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)新增境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)信息的，應(yīng)按要求填寫新增境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息申請(qǐng)書(附5)，并提交下列材料:

(一)監(jiān)管當(dāng)局核準(zhǔn)的許可證原件及復(fù)印件，或有關(guān)部門批準(zhǔn)其成立的批文原件及復(fù)印件。

(二)營業(yè)執(zhí)照正本或副本原件及復(fù)印件(貨幣當(dāng)局和監(jiān)管當(dāng)局不用提供)。

(三)法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證件及復(fù)印件。

(四)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件。

第十九條 中國人民銀行收到新增境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息申請(qǐng)材料，核對(duì)材料原件和復(fù)印件。核對(duì)無誤后退回原件，并在7個(gè)工作日內(nèi)完成申請(qǐng)材料的業(yè)務(wù)核實(shí)。

符合規(guī)定的，中國人民銀行總行、地市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)或金融機(jī)構(gòu)將金融機(jī)構(gòu)信息完整錄入金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)，由金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)編碼規(guī)范》自動(dòng)賦碼。打印新增境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息通知書(附6)，加蓋中國人民銀行金融機(jī)構(gòu)代碼證專用章，一份連同申請(qǐng)材料留存，另一份返回申請(qǐng)?zhí)峤粰C(jī)構(gòu)。

不符合規(guī)定的，中國人民銀行在新增境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息通知書注明原因，簽署不予新增意見，加蓋中國人民銀行金融機(jī)構(gòu)代碼證專用章，一份連同申請(qǐng)材料留存，另一份返回申請(qǐng)?zhí)峤粰C(jī)構(gòu)。

第二十條 金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)新增境外金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息的，金融機(jī)構(gòu)總部應(yīng)按要求向中國人民銀行總行提交新增境外金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息申請(qǐng)書(附7)，并提交有關(guān)部門批準(zhǔn)其成立的批文原件及復(fù)印件。

第二十一條 中國人民銀行總行收到新增境外金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息申請(qǐng)材料，核對(duì)證明材料原件和復(fù)印件。核對(duì)無誤后退回證明材料原件，并在7個(gè)工作日內(nèi)完成申請(qǐng)材料的業(yè)務(wù)核實(shí)。

符合規(guī)定的，中國人民銀行或金融機(jī)構(gòu)將金融機(jī)構(gòu)信息完整錄入金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)，由金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)編碼規(guī)范》賦碼。打印新增境外金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息通知書(附8)，加蓋中國人民銀行金融機(jī)構(gòu)代碼證專用章，一份連同申請(qǐng)材料留存，另一份返回申請(qǐng)?zhí)峤粰C(jī)構(gòu)。

不符合規(guī)定的，中國人民銀行總行在新增境外金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息通知書中注明原因，簽署不予新增意見，加蓋中國人民銀行金融機(jī)構(gòu)代碼證專用章，一份連同相關(guān)材料留存，另一份返回申請(qǐng)?zhí)峤粰C(jī)構(gòu)。

第二十二條 因轄區(qū)內(nèi)行政區(qū)劃需新增地區(qū)代碼信息的，中國人民銀行省會(huì)(首府)城市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)通過金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)向中國人民銀行總行提出新增地區(qū)代碼申請(qǐng)，中國人民銀行總行收到申請(qǐng)并核實(shí)后，在金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)中新增地區(qū)代碼。

第四章金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的變更

第二十三條 金融機(jī)構(gòu)信息發(fā)生變更的，應(yīng)于信息發(fā)生變更后7個(gè)工作日內(nèi)，將變更情況向中國人民銀行備案。金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)信息發(fā)生變更的，由金融機(jī)構(gòu)總部向中國人民銀行總行備案。

第二十四條金融機(jī)構(gòu)變更金融機(jī)構(gòu)全稱、地址、法定代表人或負(fù)責(zé)人、十大出資人信息的，應(yīng)填寫金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息變更備案書(附9)，并提交下列材料:

(一)金融機(jī)構(gòu)代碼證原件或打印件(僅具有金融機(jī)構(gòu)代碼證的機(jī)構(gòu)提供)。

(二)經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件。

(三)監(jiān)管當(dāng)局核準(zhǔn)的許可證復(fù)印件或有關(guān)部門的批文復(fù)印件并加蓋單位公章(僅當(dāng)全稱、地址變更時(shí)提供)。

(四)法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證復(fù)印件(僅當(dāng)法定代表人或負(fù)責(zé)人變更時(shí)提供)。

(五)前十大出資人出資情況表(僅當(dāng)前十大出資人信息變更時(shí)提供)。

第二十五條金融機(jī)構(gòu)變更除本規(guī)定第二十四條所列信息以外機(jī)構(gòu)信息的，應(yīng)填寫金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息變更備案書(附9)。

第二十六條金融機(jī)構(gòu)停業(yè)清算，自清算組成立之日起7個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)填寫金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息變更備案書，并提供監(jiān)管當(dāng)局批復(fù)文件;或通過金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)填寫變更申請(qǐng)，并提供監(jiān)管當(dāng)局批復(fù)文件的掃描件。

第二十七條 中國人民銀行收到金融機(jī)構(gòu)信息變更備案材料，核對(duì)申請(qǐng)信息和材料復(fù)印件，核對(duì)無誤后在7個(gè)工作日內(nèi)將新金融機(jī)構(gòu)信息錄入金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)，打印金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息變更通知書(附10)，加蓋中國人民銀行金融機(jī)構(gòu)代碼證專用章，一份連同備案材料留存，另一份返回備案提交機(jī)構(gòu)。

不符合規(guī)定的，中國人民銀行在金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息變更通知書注明原因，簽署不予變更意見，加蓋中國人民銀行金融機(jī)構(gòu)代碼證專用章，一份連同備案材料留存，另一份返回備案提交機(jī)構(gòu)。

第二十八條 因轄區(qū)內(nèi)行政區(qū)劃需變更地區(qū)代碼信息的，中國人民銀行省會(huì)(首府)城市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)通過金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)向總行提出變更地區(qū)代碼申請(qǐng)，中國人民銀行總行收到申請(qǐng)并核實(shí)后，在金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)中變更地區(qū)代碼信息。

第二十九條金融機(jī)構(gòu)編碼變更后，原編碼信息繼續(xù)保留于金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)，不得對(duì)其他金融機(jī)構(gòu)賦予與原金融機(jī)構(gòu)編碼重復(fù)的編碼。

第五章金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息的撤銷

第三十條 金融機(jī)構(gòu)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)信息撤銷的，應(yīng)于機(jī)構(gòu)撤銷公示之日起7個(gè)工作日內(nèi)，由其上級(jí)機(jī)構(gòu)向撤銷機(jī)構(gòu)原備案的中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)備案。金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)撤銷的，由金融機(jī)構(gòu)總部向中國人民銀行總行備案。法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)撤銷的，由法人金融機(jī)構(gòu)或代報(bào)機(jī)構(gòu)向原備案的中國人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)備案。

第三十一條金融機(jī)構(gòu)信息撤銷的，其上級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)填寫金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息撤銷備案書(附11)，并提供監(jiān)管當(dāng)局批復(fù)文件。

中國人民銀行收到金融機(jī)構(gòu)信息撤銷備案材料，核對(duì)紙質(zhì)申請(qǐng)材料信息，在7個(gè)工作日內(nèi)將信息錄入金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)。填寫金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息撤銷通知書(附12)，加蓋中國人民銀行金融機(jī)構(gòu)代碼證專用章，一份連同備案材料留存，另一份返回備案提交機(jī)構(gòu)。

第三十二條 因轄區(qū)內(nèi)行政區(qū)劃需撤銷地區(qū)代碼信息的，中國人民銀行省會(huì)(首府)城市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)通過金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)向總行提出撤銷地區(qū)代碼申請(qǐng)，中國人民銀行總行收到申請(qǐng)并核實(shí)后，在金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)中變更地區(qū)代碼信息。

第三十三條 金融機(jī)構(gòu)編碼撤銷后，原編碼信息繼續(xù)保留于金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)，不得對(duì)其他金融機(jī)構(gòu)賦予與原金融機(jī)構(gòu)編碼重復(fù)的編碼，并及時(shí)通知中國人民銀行有關(guān)部門在其他應(yīng)用系統(tǒng)中調(diào)整該編碼。

第六章附則

第三十四條對(duì)違反本規(guī)定造成損失或產(chǎn)生不良影響的機(jī)構(gòu)或個(gè)人給予通報(bào)批評(píng)。情節(jié)嚴(yán)重的，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及制度，追究其機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及責(zé)任人責(zé)任。涉嫌構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

第三十五條 與中國人民銀行聯(lián)網(wǎng)的金融機(jī)構(gòu)，可通過金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)提交新增、變更、撤銷申請(qǐng)，并同步報(bào)送掃描件，中國人民銀行負(fù)責(zé)核實(shí)，金融機(jī)構(gòu)自行查詢核實(shí)結(jié)果打印通知書。新增申請(qǐng)需按照第三章相關(guān)要求提交材料。

第三十六條中國人民銀行認(rèn)定的其他非金融機(jī)構(gòu)參照本規(guī)定執(zhí)行。

第三十七條本規(guī)定由中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋、修訂。

第三十八條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。