《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》全文

第一章總則

1.1為規(guī)范融資融券交易行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。

1.2本細(xì)則所稱融資融券交易，是指投資者向具有深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)會(huì)員資格的證券公司(以下簡(jiǎn)稱“會(huì)員”)提供擔(dān)保物，借入資金買入證券或借入證券并賣出的行為。

1.3在本所進(jìn)行的融資融券交易，適用本細(xì)則。本細(xì)則未作規(guī)定的，適用《深圳證券交易所交易規(guī)則》和本所其他有關(guān)規(guī)定。

第二章業(yè)務(wù)流程

2.1會(huì)員申請(qǐng)本所融資融券交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列書(shū)面文件：

(一)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”)頒發(fā)的獲準(zhǔn)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件;(二)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件;(三)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式;(四)本所要求提交的其他文件。

2.2會(huì)員在本所從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)融資融券專用交易單元進(jìn)行。

2.3會(huì)員按照有關(guān)規(guī)定開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)當(dāng)在三個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)告。

2.4會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)客戶適當(dāng)性管理，明確客戶參與融資融券交易應(yīng)具備的資產(chǎn)、交易經(jīng)驗(yàn)等條件，引導(dǎo)客戶在充分了解融資融券業(yè)務(wù)特點(diǎn)的基礎(chǔ)上合法合規(guī)參與交易。

對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易時(shí)間不足半年、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、最二十個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬(wàn)元或者有重大違約記錄的客戶，以及本會(huì)員股東、關(guān)聯(lián)人，會(huì)員不得為其開(kāi)立信用賬戶。

專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者參與融資、融券，可不受前款從事證券交易時(shí)間、證券類資產(chǎn)條件限制。

本條第二款所稱股東，不包括僅持有上市會(huì)員5%以下上市流通股份的股東。

2.5會(huì)員在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并為其開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶。

2.6投資者應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，通過(guò)會(huì)員為其開(kāi)立的信用證券賬戶，在本所進(jìn)行融資融券交易。

信用證券賬戶的開(kāi)立和注銷，根據(jù)會(huì)員和本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定辦理。

2.7融資融券交易采用競(jìng)價(jià)交易方式。

2.8會(huì)員接受客戶的融資融券交易委托后，應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的格式申報(bào)，申報(bào)指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號(hào)碼、融資融券專用交易單元代碼、證券代碼、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量、融資融券相關(guān)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。

2.9融資買入、融券賣出股票或基金的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

融資買入、融券賣出債券的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為10張或其整數(shù)倍。

2.10融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最成交價(jià);當(dāng)天還沒(méi)有產(chǎn)生成交的，其申報(bào)價(jià)格不得低于前收盤價(jià)。低于上述價(jià)格的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。

投資者在融券期間賣出通過(guò)其所有或控制的證券賬戶所持有與其融入證券相同證券的，其申報(bào)賣出該證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)滿足前款要求，但超出融券數(shù)量的部分除外。

交易型開(kāi)放式基金或經(jīng)本所認(rèn)可的其他證券，其融券賣出不受本條前兩款規(guī)定的限制。

2.11本所不接受融券賣出的市價(jià)申報(bào)。

2.12投資者融資買入證券后，可以通過(guò)直接還款或賣券還款的方式向會(huì)員償還融入資金。

以直接還款方式償還融入資金的，按照會(huì)員與客戶之間的約定辦理。

2.13投資者融券賣出后，可以通過(guò)直接還券或買券還券的方式向會(huì)員償還融入證券。

以直接還券方式償還融入證券的，按照會(huì)員與客戶之間約定，以及本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。

投資者融券賣出的證券暫停交易的，可以按照約定以現(xiàn)金等方式向會(huì)員償還融入證券。

2.14投資者賣出信用證券賬戶內(nèi)融資買入尚未了結(jié)合約的證券所得價(jià)款，應(yīng)當(dāng)先償還該投資者的融資欠款。

2.15未了結(jié)相關(guān)融券交易前，投資者融券賣出所得價(jià)款除以下用途外，不得另作他用：

(一)買券還券;(二)償還融資融券交易相關(guān)利息、費(fèi)用或融券交易相關(guān)權(quán)益現(xiàn)金補(bǔ)償;(三)買入或申購(gòu)證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場(chǎng)基金以及本所認(rèn)可的其他高流動(dòng)性證券;(四)證監(jiān)會(huì)及本所規(guī)定的其他用途。

2.17

會(huì)員與客戶約定的融資、融券合約期限自客戶實(shí)際使用資金或證券之日起開(kāi)始計(jì)算，最長(zhǎng)不超過(guò)六個(gè)月。合約到期前，會(huì)員可以根據(jù)客戶的申請(qǐng)為客戶辦理展期，每次展期的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)六個(gè)月。

會(huì)員在為客戶辦理合約展期前，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的信用狀況、負(fù)債情況、維持擔(dān)保比例水等進(jìn)行評(píng)估。

2.17會(huì)員融券專用證券賬戶不得用于證券買賣。

2.18投資者信用證券賬戶不得用于買入或轉(zhuǎn)入除可充抵保證金證券范圍以外的證券，也不得用于參與定向增發(fā)、股票交易型開(kāi)放式基金和債券交易型開(kāi)放式基金申購(gòu)及贖回、債券回購(gòu)等。

2.19客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，會(huì)員可以根據(jù)與客戶的約定處分其擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索。

2.20會(huì)員根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制倉(cāng)措施的，應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制倉(cāng)指令，申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括客戶的信用證券賬戶號(hào)碼、融資融券專用交易單元代碼、證券代碼、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量、融資強(qiáng)制倉(cāng)或融券強(qiáng)制倉(cāng)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。

第三章標(biāo)的證券

3.1在本所上市交易的下列證券，經(jīng)本所認(rèn)可，可作為融資買入標(biāo)的證券或融券賣出標(biāo)的證券(以下簡(jiǎn)稱“標(biāo)的證券”)：

(一)股票;(二)證券投資基金;(三)債券;(四)其他證券。

3.2標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)在本所上市交易超過(guò)三個(gè)月;(二)融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元;(三)股東人數(shù)不少于4000人;(四)在最三個(gè)月內(nèi)沒(méi)有出現(xiàn)下列情形之一：

1.日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額低于5000萬(wàn)元;2.日均漲跌幅均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅均值的偏離值超過(guò)4%;3.波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上。

(五)股票交易未被本所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示;(六)本所規(guī)定的其他條件。

3.3標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)上市交易超過(guò)五個(gè)交易日;(二)最五個(gè)交易日內(nèi)的日均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元;(三)基金持有戶數(shù)不少于2000戶;(四)本所規(guī)定的其他條件。

3.4標(biāo)的證券為上市開(kāi)放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)上市交易超過(guò)五個(gè)交易日;(二)最五個(gè)交易日內(nèi)的日均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元;(三)基金持有戶數(shù)不少于2000戶;(四)基金份額不存在分拆、合并等分級(jí)轉(zhuǎn)換情形;(五)本所規(guī)定的其他條件。

3.5標(biāo)的證券為債券的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)債券托管面值在1億元以上;(二)債券剩余期限在一年以上;(三)債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AA級(jí)(含)以上;(四)本所規(guī)定的其他條件。

3.6本所按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則，從滿足本細(xì)則規(guī)定的證券范圍內(nèi)，審核、選取并確定可作為標(biāo)的證券的名單，并向市場(chǎng)公布。

本所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)和名單。

3.7會(huì)員向其客戶公布的標(biāo)的證券名單，不得超出本所公布的標(biāo)的證券范圍。

3.8標(biāo)的證券暫停交易的，會(huì)員與其客戶可以根據(jù)雙方約定了結(jié)相關(guān)融資融券合約。標(biāo)的證券暫停交易，且恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限可以順延，順延的具體期限由會(huì)員與其客戶自行約定。

3.9標(biāo)的股票交易被實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示的，本所自該股票被實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

標(biāo)的證券為創(chuàng)業(yè)板股票的，本所自該公司首次發(fā)布暫停上市或終止上市風(fēng)險(xiǎn)提示公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

3.10標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的，本所自發(fā)行人作出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

3.11證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整前未了結(jié)的融資融券合約仍然有效。會(huì)員與其客戶可以根據(jù)雙方約定提前了結(jié)相關(guān)融資融券合約。

第四章保證金和擔(dān)保物

4.1會(huì)員向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以本所上市交易的股票、證券投資基金、債券，貨幣市場(chǎng)基金、證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品及本所認(rèn)可的其他證券充抵。

4.2可充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按下列折算率進(jìn)行折算：

(一)深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過(guò)70%，非深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過(guò)65%;(二)交易型開(kāi)放式基金折算率最高不超過(guò)90%;(三)證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場(chǎng)基金、國(guó)債的折算率最高不超過(guò)95%;(四)被實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市或進(jìn)入退市整理期的證券、權(quán)證的折算率為0%;(五)其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%。

4.3本所遵循審慎原則，審核、選取并確定可充抵保證金證券的名單，并向市場(chǎng)公布。

本所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整可充抵保證金證券的名單和折算率。

4.4會(huì)員公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出本所公布的可充抵保證金證券范圍。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)流動(dòng)性、波動(dòng)性等指標(biāo)對(duì)可充抵保證金證券的折算率實(shí)行動(dòng)態(tài)管理與差異化控制，但會(huì)員公布的折算率不得高于本所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

4.5投資者融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%。

融資保證金比例是指投資者融資買入證券時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。其計(jì)算公式為：

融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%4.6投資者融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%。

融券保證金比例是指投資者融券賣出時(shí)交付的保證金與融券交易金額的比例。其計(jì)算公式為：

融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%4.7投資者融資買入或融券賣出時(shí)所使用的保證金不得超過(guò)其保證金可用余額。

保證金可用余額是指投資者用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去投資者未了結(jié)融資融券交易已用保證金及相關(guān)利息、費(fèi)用的余額。其計(jì)算公式為：

保證金可用余額=現(xiàn)金+∑(可充抵保證金的證券市值×折算率)+-9-∑〔(融資買入證券市值-融資買入金額)×折算率〕+∑〔(融券賣出金額-融券賣出證券市值)×折算率〕-∑融券賣出金額-∑融資買入證券金額×融資保證金比例-∑融券賣出證券市值×融券保證金比例-利息及費(fèi)用公式中，融券賣出金額=融券賣出證券的數(shù)量×賣出價(jià)格，融券賣出證券市值=融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)，融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量;∑〔(融資買入證券市值-融資買入金額)×折算率〕、∑〔(融券賣出金額-融券賣出證券市值)×折算率〕中的折算率是指融資買入、融券賣出證券對(duì)應(yīng)的折算率，當(dāng)融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時(shí)，折算率按100%計(jì)算。

4.8會(huì)員向客戶收取的保證金、客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得的全部?jī)r(jià)款，整體作為客戶對(duì)會(huì)員融資融券所生債務(wù)的擔(dān)保物。

4.9會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例。

維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例。其計(jì)算公式為：

維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×當(dāng)前市價(jià)+利息及費(fèi)用總和)

客戶信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)被調(diào)出可充抵保證金證券范圍、被暫停交易、被實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示等特殊情形或者因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券，會(huì)員在計(jì)算客戶維持擔(dān)保比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。

4.10會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)客戶擔(dān)保物的管理，對(duì)客戶提交的擔(dān)保物中單一證券市值占其擔(dān)保物市值的比例進(jìn)行監(jiān)控。

對(duì)于擔(dān)保物中單一證券市值占比達(dá)到一定比例的客戶，會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照與客戶的約定，暫停接受其融資買入該證券的委托或采取其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

4.11客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%。

當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物，客戶經(jīng)會(huì)員認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金證券外的其他證券、不動(dòng)產(chǎn)、股權(quán)等資產(chǎn)。

會(huì)員可以與其客戶自行約定追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例要求。

4.12維持擔(dān)保比例超過(guò)300%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。本所另有規(guī)定的除外。

4.13本所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例的標(biāo)準(zhǔn)，并向市場(chǎng)公布。

4.14會(huì)員公布的融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例的最低標(biāo)準(zhǔn)，不得低于本所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

4.15投資者不得將已設(shè)定擔(dān)保或其他第三方權(quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法強(qiáng)制措施的證券提交為擔(dān)保物，會(huì)員不得向客戶借出此類證券。

第五章信息披露和報(bào)告

5.1本所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，根據(jù)會(huì)員報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布下列信息：

(一)前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息;(二)前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息。

5.2會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所要求每個(gè)交易日向本所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額、融券賣出量、融券償還量以及融券余量等數(shù)據(jù)。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證所報(bào)送數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第六章風(fēng)險(xiǎn)控制

6.1單只標(biāo)的證券的融資余額、信用賬戶擔(dān)保物市值占該證券上市可流通市值的比例均達(dá)到25%時(shí)，本所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。

該標(biāo)的證券的融資余額或者信用賬戶擔(dān)保物市值占該證券上市可流通市值的比例降低至20%以下時(shí)，本所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。

6.2單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，本所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。

該標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時(shí)，本所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。

6.3本所對(duì)市場(chǎng)融資融券交易進(jìn)行監(jiān)控。融資融券交易出現(xiàn)異常或市場(chǎng)持續(xù)大幅波動(dòng)時(shí)，本所可視情況采取以下措施并向市場(chǎng)公布：

(一)調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍;(二)調(diào)整可充抵保證金證券的折算率;(三)調(diào)整融資、融券保證金比例;(四)調(diào)整維持擔(dān)保比例;(五)暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易;(六)暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買入或融券賣出交易;(七)本所認(rèn)為必要的其他措施。

6.4融資融券交易存在異常交易行為的，本所可以視情形采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施。

6.5會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所的要求，對(duì)客戶的融資融券交易進(jìn)行監(jiān)控，并主動(dòng)、及時(shí)地向本所報(bào)告其客戶的異常融資融券交易行為。

6.6本所可根據(jù)需要，對(duì)會(huì)員與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、交易技術(shù)系統(tǒng)的安全運(yùn)行狀況及對(duì)本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的執(zhí)行情況等進(jìn)行檢查。

6.7會(huì)員違反本細(xì)則的，本所可依據(jù)《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定采取監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分，并可視情形暫停或取消其在本所的融資或融券交易權(quán)限。

第七章其他事項(xiàng)

7.1會(huì)員在向客戶提供融資融券交易服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶申報(bào)其持有限售股份、解除限售存量股份情況，以及是否為上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或持股5%以上股東等相關(guān)信息。會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的申報(bào)情況進(jìn)行核實(shí)，并進(jìn)行相應(yīng)的前端控制。

7.2個(gè)人或機(jī)構(gòu)客戶持有上市公司限售股份的，會(huì)員不得接受其融券賣出該上市公司股份，也不得接受其以普通證券賬戶持有的限售股份充抵保證金。

會(huì)員不得以其普通證券賬戶持有的限售股份提交作為融券券源。

7.3個(gè)人客戶持有上市公司解除限售存量股份的，會(huì)員不得接受其以普通證券賬戶持有的該上市公司股份充抵保證金。

7.4會(huì)員不得接受上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東開(kāi)展以該上市公司股票為標(biāo)的證券的融資融券交易。

7.5會(huì)員通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，會(huì)員無(wú)須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。

投資者及其一致行動(dòng)人通過(guò)普通證券賬戶和信用證券賬戶合計(jì)持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動(dòng)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。

7.6對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由會(huì)員以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)發(fā)行人的權(quán)利。會(huì)員行使對(duì)發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見(jiàn)，提醒客戶遵守關(guān)聯(lián)關(guān)系事項(xiàng)回避表決的規(guī)定，并按照其意見(jiàn)辦理。客戶未表示意見(jiàn)的，會(huì)員不得行使對(duì)發(fā)行人的權(quán)利。

本條所稱對(duì)發(fā)行人的權(quán)利，是指請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

7.7會(huì)員客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)證券的分紅、派息、配股等權(quán)益處理，按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定辦理。

第八章附則

8.1本細(xì)則下列用語(yǔ)具有如下含義：

(1)證券類資產(chǎn)，是指投資者持有的客戶交易結(jié)算資金、股票、債券、基金、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃等資產(chǎn)。

(2)買券還券，是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶委托會(huì)員買券，在結(jié)算時(shí)由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)直接將買入的證券劃轉(zhuǎn)至?xí)�員融券專用證券賬戶內(nèi)的一種還券方式。

(3)賣券還款，是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶委托會(huì)員賣券，在結(jié)算時(shí)賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至?xí)�員融資專用資金賬戶內(nèi)的一種還款方式。

(4)現(xiàn)金管理產(chǎn)品，是指證券公司或其資產(chǎn)管理子公司為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶設(shè)立并管理的，客戶可用資金當(dāng)日可申購(gòu)、贖回資金當(dāng)日可用于證券交易，主要投資于貨幣市場(chǎng)工具，由中國(guó)證券登記結(jié)算公司托管的資產(chǎn)管理計(jì)劃或其他形式的產(chǎn)品。

(5)日均換手率，是指最三個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日換手率的均值。

(6)日均漲跌幅，是指最三個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對(duì)值的均值。

(7)波動(dòng)幅度，是指最三個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)最高價(jià)與最低價(jià)之差對(duì)最高價(jià)和最低價(jià)的均值之比。

(8)基準(zhǔn)指數(shù)，是指深證A股指數(shù)、中小板綜合指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)。

(9)證券投資基金上市可流通市值，是指其當(dāng)日收盤價(jià)與當(dāng)日清算后的場(chǎng)內(nèi)份額的乘積。

(10)異常交易行為，是指《深圳證券交易所交易規(guī)則》證券交易監(jiān)督相關(guān)條款規(guī)定的行為。

(11)存量股份，是指已完成股權(quán)分置改革、在本所上市的公司有限售期規(guī)定的股份，以及新老劃斷后在本所上市的公司于首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行的股份。

(12)專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，是指經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司和保險(xiǎn)公司等;上述金融機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品;經(jīng)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)登記備案的私募基金管理機(jī)構(gòu)及其管理的私募基金產(chǎn)品;證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資者。

8.2投資者通過(guò)上海普通證券賬戶持有的深圳市場(chǎng)發(fā)行上海市場(chǎng)配售股份劃轉(zhuǎn)到深圳普通證券賬戶后，方可提交作為融資融券交易的擔(dān)保物。

投資者通過(guò)深圳普通證券賬戶持有的上海市場(chǎng)發(fā)行深圳市場(chǎng)配售股份劃轉(zhuǎn)到上海普通證券賬戶后，方可提交作為融資融券交易的擔(dān)保物。

8.3依照本細(xì)則達(dá)成的融資融券交易，其清算交收的具體規(guī)則，依照本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。

8.4本細(xì)則所稱“超過(guò)”、“低于”、“少于”不含本數(shù)，“以上”、“以下”、“達(dá)到”含本數(shù)。

8.5本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

8.6本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。