實施“雙隨機、一公開”監管制度【1】

第一條為進一步規范政府采購監督檢查執法行為，全面落實“雙隨機一公開”要求，根據《中華人民共和國政府采購法》及其實施條例，以及《財政檢查工作辦法》(財政部令第32號)、《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規范事中事后監管的通知》(國辦發〔2015〕58號)、《財政部推廣隨機抽查工作實施方案》(財法函〔2015〕102號)、《財政部隨機抽查工作細則》(財監〔2016〕38號)等有關規定，制定本細則。

第二條本細則所稱“雙隨機一公開”工作，是指財政部依法實施政府采購監督檢查時，采取隨機抽取檢查對象、隨機選派執法檢查人員，及時公開抽查情況和查處結果的活動。

第三條政府采購監督檢查按照財政部公開的隨機抽查事項清單和批準的年度檢查計劃開展，堅持健全機制、規范監管、公正高效、公開透明的原則。

第四條政府采購監督檢查應建立執法檢查人員名錄庫和檢查對象名錄庫。執法檢查人員以政府采購相關工作人員為主，檢查對象為代理中央政府采購業務的社會代理機構，相關名錄庫信息應錄入財政部統一的信息臺，并根據變動情況動態調整。

第五條政府采購監督檢查采取定向抽查和不定向抽查相結合的方式，對于重大問題或輿情反映的熱點問題，可以采取定向抽取的方式，設定類別條件選擇檢查對象或執法檢查人員。

第六條檢查實施前，財政部通過統一的信息臺隨機抽取執法檢查人員和檢查對象，隨機抽取過程全程記錄。

第七條代理機構抽取比例為檢查對象名錄庫中代理機構數量的10%-30%，具體比例根據年度檢查工作安排確定。三年內檢查過的代理機構，在抽取時可以排除。

第八條執法檢查人員的抽取數量根據檢查工作需要確定，同一檢查組執法檢查人員不得少于兩人。出現隨機抽取的執法檢查人員因實際困難不能參加檢查工作或需要回避等情形，應通過統一信息臺及時抽取，補齊執法檢查人員。

第九條隨機抽取的檢查對象名單和檢查處理處罰等信息，經履行報批程序后，及時在財政部門戶網站和指定政府采購信息發布媒體上公開，主動接受社會監督。

第十條本細則自發布之日起執行。

實施“雙隨機、一公開”監管制度【2】

為全面推行“雙隨機、一公開”監管，實現隨機抽取檢查對象，隨機選派執法檢查人員，抽取情況和結果及時向社會公開，進一步健全完善事中事后監管機制，根據《國務院關于印發推進簡政放權放管結合優化服務改革工作要點的通知》(國發〔2016〕30號)、《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規范事中事后監管的通知》(國辦發〔2015〕58號)和全國推行“雙隨機、一公開”監管工作電視電話會議精神等有關要求，制定本實施方案。

一、目標要求

認真貫徹*、國務院和省委、省政府關于深化行政體制改革，加快轉變政府職能，持續推進簡政放權、放管結合、優化服務的部署和要求，堅持“依法監管、公高效、公開透明、協同推進”的原則，全面推行“雙隨機、一公開”監管工作，提升監管的公性、規范性和有效性，切實解決當前一些領域存在的檢查任性和執法擾民、執法不公、執法不嚴等問題，不斷降低制度性交易成本，營造公競爭的市場環境和法治化便利化營商環境，進一步激發市場活力，推動大眾創業、萬眾創新。

二、主要任務

(一)制定公布隨機抽查事項清單。凡具有行政執法主體資格的各級政府部門(單位)，對法律法規規章規定的檢查事項，原則上都要實行隨機抽查;法律法規規章沒有規定的，一律不得擅自開展檢查。各級政府有關部門(單位)結合行政權力清單和政府部門責任清單，制定本部門隨機抽查事項清單，明確抽查依據、對象、內容、方式、比例和頻次等，并向社會公布。清單根據法律法規規章修訂情況和工作實際進行動態調整。

(二)建立檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫。各級政府有關部門(單位)要建立健全本部門檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫，實施動態管理。根據工作需求，可集中建立本地區、本行業“兩庫”，實行統一管理和調整。

檢查對象名錄庫涵蓋全部檢查對象，錄入檢查對象名稱(姓名)、住所、負責人、聯系方式、統一社會信用代碼(身份證號碼)等信息，可按照行業類別、區域分布、風險等級和信用狀況等條件分類建設子庫。各級工商或市場監管、機構編制、民政等部門分別配合做好涉及企業、事業單位、社團和民辦非企業單位等檢查對象名錄庫的建設工作。

執法檢查人員名錄庫所納入人員應具備行政執法資格，錄入檢查人員基本情況(姓名、性別、出生年月等)、職務、執法證號、工作單位等信息。可探索通過政府購買服務等方式聘請相關專家、第三方機構參與檢查，為隨機抽查工作提供輔助和支撐。各級政府法制機構配合做好各部門執法檢查人員名錄庫的建設工作。

(三)制定隨機抽查工作細則。各級政府有關部門(單位)對照隨機抽查事項清單，逐項或統一制定本部門隨機抽查工作細則，注重實效性和可操作性，明確隨機抽查工作標準，形成具體操作規程。

明確抽查比例和頻次。法律法規規章對檢查比例和頻次有明確規定的，按規定實施;沒有規定的，根據經濟社會發展和監管區域實際情況，合理確定抽查比例和頻次，既要保證必要的抽查覆蓋面和工作力度，又要避免檢查過多和執法擾民。對存在投訴舉報多、列入異常名錄、有失信行為和嚴重違法違規記錄等情況的檢查對象，或風險較高的區域和行業，應適當提高抽查比例和頻次，加大檢查力度;對守法經營、信用良好的檢查對象，或風險較低的區域和行業，可適當降低抽查比例和頻次。

明確抽查操作流程。根據實際情況，采用搖號、機選、抽簽等方式，隨機抽取檢查對象和執法檢查人員，逐步實現檢查對象和執法檢查人員之間的隨機匹配。建立檢查人員遞補抽取機制，對抽取的執法檢查人員應依法回避或因客觀原因無法參與檢查的，按程序遞補人員。通過拍照、錄像等方式記錄抽取和檢查過程，并可邀請人大代表、政協委員、紀檢監察部門或社會第三方等全程參與，現場監督，做到隨機抽查全程留痕、責任可追溯。強化信息化支撐，有條件的市和部門可在本級、本系統統籌開發建設隨機抽查系統或臺，實現“一單、兩庫”等有關信息互聯互通，避免重復建設和資源浪費。

明確檢查工作規范。對隨機抽查事項逐項或統一制定檢查表格，明確執法檢查依據、范圍、內容、方式、處理意見等，實行一張表格管檢查，提高檢查工作的規范化和標準化。檢查應依法進行，可采取實地檢查、書面檢查和網絡監測等方式，依法查閱復制有關賬冊、合同和相關資料，向當事人、知情人調查了解有關情況。

(四)加強抽查結果運用。各級政府有關部門(單位)要強化抽查結果運用，增強隨機抽查工作實效。

規范結果處理。對抽查發現的違法違規行為，要加大懲處力度，依法依規嚴肅處理，形成有效震懾，增強檢查對象守法自覺性;屬于其他部門管轄的，及時移交相關部門查處;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，嚴禁有罪不移、以罰代刑。

強化結果公開。按照公開為常態、不公開為例外原則，通過網絡、報刊、廣播電視、服務大廳(窗口)、公開欄等渠道，及時向社會公布抽查情況和抽查結果，接受社會監督，達到抽查一部分、警示一大片、規范全行業的效果。對涉及商業秘密、個人隱私的事項，要合理調整公開方式和范圍。

注重結果分析。探索建立綜合分析和研判制度，重視抽查結果的收集匯總和統計整理，通過數據監測、挖掘和比對分析，掌握相關領域違法活動特征，提高發現問題和防范化解區域性、行業性及系統性風險的能力，做到早發現、早預警。

(五)做好與其他監管制度銜接。積極做好隨機抽查與相關監管制度的有效銜接，形成監管合力，不斷完善事中事后監管制度體系。

做好與信用監管銜接。加強社會信用體系建設，充分發揮省公共信用信息臺和國家企業信用信息公示系統(山東)作用，推進實施守信聯合激勵和失信聯合懲戒工作，將隨機抽查結果納入檢查對象社會信用記錄，加大“信用山東”和國家企業信用信息公示系統(山東)對失信行為的曝光力度，讓失信者一處違規、處處受限。積極運用大數據、云計算、物聯網等信息技術，建立健全市場主體誠信檔案、行業黑名單制度和市場退出機制。

做好與常規監管方式銜接。將隨機抽查與全面檢查、專項檢查、風險監測、網格化監管、屬地化監管等常規監管方式進行有機融合，防止出現監管真空。法律法規規章明確規定采取普查等檢查方式的，也要貫徹“隨機抽查”理念，可探索實行檢查人員、時間、地點等方面的隨機。開展雙隨機抽查條件暫不具備的，可暫對檢查對象或檢查人員先進行單隨機抽取，盡快完善條件后予以推行。

做好與聯合檢查銜接。建立部門之間協同配合、各級政府上下聯動的聯合檢查機制，注重發揮基層單位就就便監管的作用和有關行業管理部門的專業優勢。對涉及同一部門的多項隨機抽查事項，原則上均應實行聯合抽查;對涉及多級、多部門的，積極探索實行跨區域、跨部門聯合抽查，逐步實現一次性完成檢查，提高執法效能，避免多頭執法、重復執法。

三、保障措施

(一)加強組織領導。推行“雙隨機、一公開”監管工作，是深化“放、管、服”改革的重要舉措，是完善事中事后監管的關鍵環節，對于減輕企業負擔和減少權力尋租，建設廉潔政府具有重要意義。各級政府要高度重視，加強組織領導，周密部署安排，落實職責分工，充實并合理調配一線執法檢查力量，不斷提高執法監管水。各級推進政府職能轉變領導小組要采取有力舉措，強化統籌協調，建立工作機制，加強跨部門協同配合，穩步推進隨機抽查工作。省直有關部門(單位)要認真履行職責，加強本系統工作指導，制定具體措施，切實幫助基層解決實際問題，把改革措施落到實處。

(二)落實工作責任。各級負有監管職責的政府部門(單位)是“雙隨機、一公開”監管工作的責任主體，要增強大局意識和責任意識，把“雙隨機、一公開”監管工作擺在更加突出位置，明確責任崗位和人員，積極探索創新，狠抓工作落實，按時完成各項年度量化目標任務。尚未制定“一單、兩庫、一細則”的，要加快工作進度，確保年底前編制完成。隨機抽查事項要達到本部門市場監管執法事項和其他行政執法事項的70%以上，2017年實現全覆蓋。各級推進政府職能轉變領導小組辦公室匯總形成本級隨機抽查事項清單，于2017年5月底前公布。

(三)強化督促指導。各級推進政府職能轉變領導小組辦公室要抓好督促落實，建立工作臺賬，細化“施工圖”、倒排時間表，跟進改革進展，掌握工作情況;加大指導力度，及時研究解決改革中出現的新情況新問題，對共性問題要形成成熟、有效的指導原則和解決辦法，推動各級、各部門按時完成改革任務。注重發揮基層首創精神，鼓勵地方敢闖敢試、大膽探索，形成經驗后逐步推廣。

(四)注重宣傳培訓。各級、各部門要通過多種途徑、采取多種形式宣傳“雙隨機、一公開”監管工作進展情況和成效，鼓勵和引導全社會參與，強化社會監督和輿論監督。適應隨機抽查工作要求，加強執法隊伍建設，適時組織專題培訓，轉變執法理念，不斷提升執法能力和水。